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金杯汽车股东违规买卖股票被通报批评 证代:当事人开始认为没超5%

时间:20-08-21 20:04    来源:东方财富网

原标题:金杯汽车(600609)股东违规买卖股票被通报批评 证代:当事人开始认为没超5%

近日,一则由上海证券交易所下发的《关于对金杯汽车股份有限公司股东周晓宇予以通报批评的决定》(下简称“决定”)引起业界高度关注。

金杯汽车股东违规买卖股票被通报批评   该《决定》指出,金杯汽车股份有限公司(以下简称“金杯汽车”) 股东周晓宇通过其控制的周晓宇、顾微、诸家英、彭璐、李晶、 许和、王远洋、岳红和深圳市思加资本资产管理有限公司(以下简称思加资本)—思加一号私募投资基金证券账户(以下简称思加一号),于 2016年8月24日起开始陆续买入公司股票。

截至 2017年11月13日,账户组合计持有公司股份 55,675,457 股,占公司股份总额的5.09%。周晓宇未在持股数量累计达到公司股份总额5%时及时停止买卖并履行权益变动信息披露义务,而是继续增持公司股份 1,574,100股、卖出公司股份117,900股。

金杯汽车股东违规买卖股票被通报批评 上图为:周晓宇通过账户组合持股金杯汽车5.09%股份具体情况

根据《证券法(2014 年修正)》八十六条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

《上市公司收购管理办法》第十六条也明确规定:投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书。

金杯汽车股东违规买卖股票被通报批评   然而,直至 2020年5月9日账户组合计持有公司股份57,131,657股(占上市公司股份总额的 5.22%)时,周晓宇方才对外披露简式权益变动报告书,违规比例达 0.22%。

金杯汽车股东违规买卖股票被通报批评 上图为:周晓宇通过账户组合持有金杯汽车5.22%股份具体情况

为此上交所在《决定》中指出,周晓宇控制的上述账户在持有公司股份累计达公司股份总额的5%时,未及时停止买卖并履行权益变动信息披露义务,而是在尚未披露权益变动报告期间继续发生买卖公司股份,违规买卖数量较大,并迟至2020年5月9日才披露权益变动报告书。

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第 17.2 条规定:发行人、上市公司、相关信息披露义务人和其他责任人违反本规则或者向本所作出的承诺,本所可以视情节轻重给予以下惩戒:(一)通报批评;(二)公开谴责。

基于上述法规,上交所决定对金杯汽车股份有限公司股东周晓宇予以通报批评。

需要指出的是,2020年4月23日,辽宁证监局就对周晓宇作出了行政处罚。

辽宁证监局在《行政处罚决定书》中指出,经查明,周晓宇存在利用其控制的“周晓宇”“顾某”“诸某英”“彭某”“李某”“许某”“王某洋”“岳某”“思加一号私募投资基金”证券账户(以下简称账户组),于2016年8月24日起开始陆续买入“金杯汽车”股票,至2017年11月13日某时点累计持有“金杯汽车”股票超过5%,但未按规定向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知上市公司并予公告。此后,周晓宇继续买卖“金杯汽车”股票,截至2019年1月28日,账户组买入“金杯汽车”2,214,738股,成交金额12,308,422.14元,卖出 “金杯汽车”14,000股,成交金额64,260元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》相关规定,辽宁证监局对周晓宇处以90万元的罚款。

但是直到2020年5月9日,金杯汽车才披露《关于股东权益变动的提示性公告 》。

据《上海证券交易所股票上市规则》第11.9.1规定:持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人涉及该上市公司的权益变动或收购的,相关股东、收购人、实际控制人按照《上市公司收购管理办法》履行报告和公告义务的,应当及时通知上市公司。上市公司应当在知悉前述权益变动或收购后,及时发布提示性公告。

对此金杯汽车证券事务代表告诉中华网财经:“周晓宇没有主动联系上市公司,直到辽宁证监会对其做出行政处罚后,我们才从网上看到,主动联系周晓宇进而了解了情况。”

该人员还说:“周晓宇告诉我们,起初他自己认为没有超过5%,后来通过穿透才发现是下面基金(思加一号私募投资基金)又买入了,导致持股比例达5%以上。”

不过6月4日,金杯汽车已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了新增股份的相关手续,以2.99元/股,非公开发行约2.19亿股,发行对象为辽宁并购股权投资基金合伙企业(有限合伙) 。此次非公开发行募集资金总额不超过6.53亿元,用于补充流动资金及偿还公司债券。

根据6月6日,金杯汽车发布的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》显示,截止2020年6月4日(新增股份登记日),周晓宇持有金杯汽车15,989,324股,持股比例为1.22%。

截止8月21日,金杯汽车开盘价7.21元/股,涨幅为0.28%,报收7.06元/股。

(文章来源:中华网财经)